Decizia Comisiei Permanente a UNBR nr. 472 din 17-18 aprilie 2026 privind modificarea și completarea Hotărârii Consiliului UNBR nr. 180/21-22 martie 2025 (Reglementare sectorială în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului), urmare intrării în vigoare a Legii nr. 86/2025
UNIUNEA NAŢIONALĂ A BAROURILOR DIN ROMÂNIA
COMISIA PERMANENTĂ
D E C I Z I A nr. 472
17-18 aprilie 2026
În baza dispozițiilor art. 65 lit. a), c) d), ș), precum și ale art. 67 alin. (1) lit. a) și (3) din Legea nr. 51/1995 privind organizarea şi exercitarea profesiei de avocat, cu modificările şi completările ulterioare,
Ținând cont de Hotărârea Consiliului Uniunii Naționale a Barourilor din România (UNBR) nr. 180/21-22 martie 2025, prin care s-au aprobat Reglementările sectoriale UNBR în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului
Având în vedere modificarea/completarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului prin Legea nr. 86/2025, care au survenit ulterior adoptării Reglementărilor sectoriale prin Hotărârea Consiliului UNBR nr. 180 din 21/22 martie 2025, la care se adaugă evoluția practicii în acest domeniu
Comisia Permanentă, în ședința din data de 17-18 aprilie 2026,
D E C I D E :
Art. 1 – Anexa nr. 1 la Hotărârea Consiliului UNBR nr. 180/21-22 martie 2025 (Reglementare sectorială în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului) se modifică și se completează, ca urmare a intrării în vigoare a Legii nr. 86/2025, după cum urmează:
1. La articolul 10, alineatul (2) se completează și va avea următorul cuprins:
Art. 10 alin. (2) – „Avocatul actualizează periodic măsurile de cunoaștere a clientului până la încetarea contractului de asistență juridică. Perioada de actualizare se stabilește de către avocat în funcție de rezultatul procedurii de evaluare a riscurilor, de datele pe care le deține în concret cu privire la client, și nu poate fi mai mare de cinci ani pentru clienții cu risc scăzut, trei ani pentru clienții cu risc standard și de un an pentru clienții cu risc ridicat, în raport de data ultimei actualizări. Actualizarea măsurilor de cunoaștere a clientului se va realiza și atunci când circumstanțele relevante privind clientul se schimbă.”
2. La articolul 10, alineatul (8) se completează și va avea următorul cuprins:
Art. 10 alin. (8) – „Obligația de a desemna una sau mai multe persoane care au responsabilități în aplicarea legii revine exclusiv formelor de exercitare a profesiei de avocat constituite ca societăți profesionale cu răspundere limitată, obligația fiind în sarcina avocatului sau, după caz, avocaților coordonatori. Persoanele desemnate au obligația de a participa la activitățile de instruire și la programele speciale de formare profesională în condițiile prevăzute în prezenta reglementare. Forma de exercitare a profesiei constituită ca societate profesională cu răspundere limitată este obligată să verifice cu ocazia desemnării dacă persoana cu responsabilități în aplicarea legii a absolvit un curs de instruire cu privire la aplicarea Legii nr. 129/2019, precum și cu privire la cerințele relevante privind protecția datelor cu caracter personal, cu verificarea cunoștințelor dobândite în cele două domenii de activitate.”
3. La articolul 10, alineatul (9) se completează și va avea următorul cuprins:
Art. 10 alin. (9) – „Avocatul are obligația de a adopta la nivelul formei de exercitare a profesiei politici și norme interne, mecanisme de control intern și proceduri de administrare a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului potrivit Legii, inclusiv modalitatea de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale, corespunzător naturii și volumului activității desfășurate de către avocat. Evaluarea riscurilor activității desfășurate de către avocat se realizează la 2 ani.”
Art. 2 – Anexa nr. 3 la Hotărârea Consiliului UNBR nr. 180/21-22 martie 2025 (Regulamentului de organizare și funcționare a Registrului avocaților care desfășoară activități fiduciare și a Registrului avocaților care desfășoară servicii de stabilire temporară a sediului pentru societăți) se modifică și se completează, ca urmare a intrării în vigoare a Procedurii de control adoptată prin Hotărârea Consiliului U.N.B.R. nr. 264 din 12 / 13 decembrie 2025, după cum urmează:
La articolul 6, alineatul (2) se completează și va avea următorul cuprins:
Art. 6 alin. (2) – „Registrele pot fi accesate de persoanele desemnate să verifice modul în care avocatul respectă normele sectoriale aprobate de Consiliul U.N.B.R., potrivit Procedurii de control a U.N.B.R. în aplicarea Legii nr. 129/2019:
a) membrii Consiliului U.N.B.R. desemnați în acest sens de Comisia Permanentă a U.N.B.R.;
b) membrii Consiliului U.N.B.R. desemnați în acest sens de Consiliul U.N.B.R.;
c) membrii Consiliului Baroului desemnați în acest sens de către Consiliul Baroului din care face parte avocatul;
d) membrii Consiliului Baroului desemnați cu efectuarea cercetării disciplinare care vizează un serviciu juridic ce intră sub incidența Legii nr. 129/2019 și a Reglementărilor sectoriale.
Art. 3 – (1) Anexa nr. 4 la Hotărârea Consiliului UNBR nr. 180/21-22 martie 2025 (Modelul orientativ al formularisticii pentru aplicarea normele interne ale UNBR, date în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului – Ghidul AML) se modifică și se completează, ca urmare a intrării în vigoare a Legii nr. 86/2025 și în raport de evoluția practicii în acest domeniu, după cum urmează:
1. La modelul orientativ de Politici și norme interne din Anexa nr. 4 la Hotărârea C.U.N.B.R. nr. 180/21-22 martie 2025, se introduc pct. 7-9 cu următorul cuprins:
● pct. 7 cu următorul conținut: „Avocatul efectuează, în toate cazurile (inclusiv în cazul în care aplică măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei), identificarea și verificarea identității clientului și a beneficiarului real.” (a se vedea în acest sens art. 16 alin. (4) din Legea nr. 129/2019 modificat prin Legea nr. 86/2025).
● pct. 8 cu următorul conținut:
„Riscul activității desfășurate de avocat se evaluează la 2 ani, prin raportare la rezultatul statisticii cu privire la oricare din următoarele:
– numărul / procentul de servicii juridice prestate ce intră sub incidența art. 5 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 129/2019;
– numărul / procentul de servicii juridice prestate ce intră sub incidența art. 10 alin. (4) din Reglementările sectoriale;
– numărul / procentul de clienți ce au calitatea de PEP (persoane expuse public), membru de familie al unei PEP, persoană cunoscută public ca fiind asociat apropiat al unei PEP;
– numărul / procentul de clienți ce provin din țări terțe cu grad înalt de risc, jurisdicții necooperate sau jurisdicții aflate sub monitorizarea organismelor internaționale relevante;
– numărul / procentul de tranzacții complexe sau neobișnuite ale clienților pentru care s-au prestat servicii care intră sub incidența art. 5 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 129/2019;
– (…)
Riscul activității desfășurate de avocat se stabilește și prin raportare la următoarele elemente:
– numărul / procentul de clienți cu privire la care există o relație contractuală cu o vechime de
cel puțin _____ ani;
– numărul / procentul de clienți care au fost identificați exclusiv în format fizic;
– numărul / procentul de clienți care au fost identificați exclusiv în format on-line;
– (…)
Riscul redus, standard (mediu) sau sporit (ridicat) al activității desfășurate de avocat se stabilește pe baza rezultatului algoritmului stabilit de forma de exercitare a profesiei pentru evaluarea riscului activității desfășurate de avocat.”
● pct. 9 cu următorul conținut:
– „Modalitatea de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale în raport de O.U.G. nr. 202/2008:
– (….)”.
2. La modelul orientativ de Politici și norme interne din Anexa nr. 4 la Hotărârea C.U.N.B.R. nr. 180/21-22 martie 2025, ținând cont preluarea unor dispoziții similare la pct. 8, pct. 3 se modifică, având următorul cuprins:
„3. Art. 24 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 129/2019: „măsuri aplicabile în materie de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, managementul de conformitate și comunicare;”
● Nu sunt necesare măsuri de control intern, deoarece procedurile sunt aplicate în mod direct de avocatul titular al cabinetului de avocat.
sau
● Verificarea modului de aplicare a procedurilor interne de către avocații colaboratori sau avocații salarizați în interiorul profesiei ca urmare a mandatului acordat în mod expres în acest sens, se va realiza de către avocatul …………………………………………. în calitate de avocat titular al cabinetului de avocat / în calitate de avocat coordonator al formei de exercitare a profesiei de avocat.
Activitatea de verificare se va realiza în următoarea modalitate: ………………………………………….
Responsabilitatea pentru modalitatea de aplicare a procedurilor în cadrul formei de exercitare a profesiei revine avocatului titular al cabinetului de avocat / avocatului sau, după caz, avocaților coordonatori din cadrul formei de exercitare a profesiei.
● Managementul de conformitate și comunicare se realizează prin:
– organizarea anuală sau ori de câte ori este necesar a activității de instruire cu privire la politicile și normele interne, mecanismele de control intern și procedurile de administrare a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului pentru avocații a căror activitate profesională intră sub incidența Legii nr. 129/2019 și a Reglementărilor sectoriale și cu care forma de exercitare a profesiei de avocat are încheiate contracte de colaborare sau de salarizare în interiorul profesiei, cât și cu privire la personalul salariat dacă există și dacă este cazul în raport de fișa postului;
– participarea avocatului titular al cabinetului de avocat / a avocatului sau, după caz, a avocaților coordonatori din cadrul formei de exercitare a profesiei, la un interval de doi ani, la activități de instruire cu privire la aplicarea dispozițiilor din Lege, precum și cu privire la cerințele relevante privind protecția datelor cu caracter personal, cu verificarea cunoștințelor dobândite în cele două domenii de activitate menționate;
– participarea avocaților a căror activitate profesională intră sub incidența Legii nr. 129/2019 și a Reglementărilor sectoriale și cu care forma de exercitare a profesiei de avocat are încheiate contracte de colaborare sau de salarizare în interiorul profesiei, la un interval de doi ani, la activități de instruire cu privire la aplicarea dispozițiilor din Lege, precum și cu privire la cerințele relevante privind protecția datelor cu caracter personal, cu verificarea cunoștințelor dobândite în cele două domenii de activitate menționate;
– participarea avocatului titular al cabinetului de avocat / a avocatului sau, după caz, a avocaților coordonatori din cadrul formei de exercitare a profesiei, în funcție de riscurile la care este expusă forma de exercitare a profesiei, dimensiunea și natura activității, ori de câte ori este necesar, la programe speciale de formare profesională permanentă, având ca scop recunoașterea operațiunilor care pot avea legătură cu spălarea banilor sau cu finanțarea terorismului.
– participarea avocaților a căror activitate profesională intră sub incidența Legii nr. 129/2019 și a Reglementărilor sectoriale și cu care forma de exercitare a profesiei de avocat are încheiate contracte de colaborare sau de salarizare în interiorul profesiei, ori de câte ori este necesar, la programe speciale de formare profesională permanentă, având ca scop recunoașterea operațiunilor care pot avea legătură cu spălarea banilor sau cu finanțarea terorismului.
– participarea persoanei responsabile cu aplicarea legii, în cazul prevăzut în mod expres de art. 10 alin. (8) din Reglementările sectoriale U.N.B.R., la activitățile de instruire și la programele speciale de formare profesională.
– realizarea la intervale de timp de 2 (doi) ani, în situația prevăzută de art. 10 alin. (13) din Reglementările sectoriale U.N.B.R., a funcției de audit independent în scopul testării politicilor, normelor interne, mecanismelor și procedurilor de administrare a riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului.
– ……………………………………………………………………………………………………………………………….”
3. Fișa de cunoaștere a clientelei (persoană juridică) din Anexa 4 a Ghidului UNBR – AML, aprobat prin Hotărârea C.U.N.B.R. nr. 180 din 21 / 22 martie 2025, se completează cu pct. „Sediu real„, potrivit art. 15 din Legea nr. 129/2019 modificat din Legea nr. 86/2025.
4. Fișa de evaluare a riscului din Anexa 6 a Ghidului UNBR – AML aprobat prin Hotărârea C.U.N.B.R. nr. 180 din 21 / 22 martie 2025, se completează un nou factor cu caracter general de evaluare a riscului „regularitatea sau durata relației de afaceri”, potrivit art. 11 alin. (6) lit. c) din Legea nr. 129/2019.
(2) Anexa nr. 4 la Hotărârea Consiliului UNBR nr. 180/21-22 martie 2025, împreună cu modificările și completările aduse prin prezentul articol se republică în Anexa la prezenta decizie.
Art. 4 – (1) Decizia Comisiei Permanente va fi supusă ratificării Consiliului UNBR.
(2) Prezenta hotărâre se comunică membrilor Consiliului UNBR și Barourilor și se afișează pe website-ul www.unbr.ro .
C O M I S I A P E R M A N E N T Ă
Descarcă / Vizualizează Decizia Comisiei Permanente nr. 472 din 17-18.04.2026 împreună cu Anexa: fișier PDF
Descarcă / Vizualizează Decizia Comisiei Permanente nr. 472 din 17-18.04.2026 împreună cu Anexa: fișier DOCX
Articolul Decizia Comisiei Permanente a UNBR nr. 472 din 17-18 aprilie 2026 privind modificarea și completarea Hotărârii Consiliului UNBR nr. 180/21-22 martie 2025 (Reglementare sectorială în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului), urmare intrării în vigoare a Legii nr. 86/2025 apare prima dată în UNBR.
